證監(jiān)會(huì)上半年受理案件124起 嚴(yán)打基金老鼠倉(cāng)
2011年09月08日 10:2 1622次瀏覽 來(lái)源： 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 分類(lèi)： 有色市場(chǎng)
在2011年的市場(chǎng)跌宕起伏之際，證券執(zhí)法的戰(zhàn)場(chǎng)也并不平靜。
9月7日下午，證監(jiān)會(huì)最新公布的信息顯示，2011年上半年證監(jiān)會(huì)共受理案件線(xiàn)索124起；新增案件調(diào)查83起（含非正式調(diào)查47起），其中內(nèi)幕交易案45起、市場(chǎng)操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類(lèi)型案件24起；完成案件調(diào)查105起（含非正式調(diào)查57起），移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒(méi)款4691萬(wàn)元。
值得注意的是，上半年證監(jiān)會(huì)完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起，而此前中美兩國(guó)審計(jì)監(jiān)管合作會(huì)談剛在8月份舉行，雙方就如何加強(qiáng)跨境審計(jì)監(jiān)管合作交換了看法。而未來(lái)，“加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)外及跨境執(zhí)法協(xié)作”將會(huì)是監(jiān)管層的工作重點(diǎn)之一。
此外，在昔日明星基金經(jīng)理李旭利深陷“老鼠倉(cāng)”困境之際，基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”行為再次引起了市場(chǎng)關(guān)注，而證監(jiān)會(huì)在談及上半年證券執(zhí)法工作時(shí)表示，對(duì)于基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為，會(huì)一直予以堅(jiān)決打擊。
據(jù)證監(jiān)會(huì)的信息顯示，上半年對(duì)1起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。法院也在上半年對(duì)首例因利用未公開(kāi)信息交易犯罪的案件做出刑事判決。
證監(jiān)會(huì)特別指出，上半年證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)和趨勢(shì)，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。
責(zé)任編輯：lee
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