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張育軍：券商創(chuàng)新舉措成熟一項(xiàng)推一項(xiàng)

　　中國證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍日前表示,監(jiān)管部門將根據(jù)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)展情況,不斷完善監(jiān)管制度,適時(shí)推出符合行業(yè)需要的新政策、新舉措,為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。各種創(chuàng)新舉措必然會(huì)成熟一項(xiàng)推出一項(xiàng)。
　　《新世紀(jì) 周刊》雜志昨日刊登了張育軍在本月初召開的“2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”上的講話內(nèi)容。張育軍表示,今年創(chuàng)新工作政策方針已十分明確,重在行動(dòng),重在落實(shí)?；救蝿?wù)可以概括為八個(gè)字--“鞏固、深化、完善、提高”。
　　他說,全行業(yè)應(yīng)當(dāng)注重證券公司自主創(chuàng)新,形成自身核心競(jìng)爭(zhēng)力;此外還要注重合規(guī)風(fēng)控,沒有合規(guī)風(fēng)控的創(chuàng)新最終只會(huì)釀成災(zāi)難。下一步證券公司的創(chuàng)新必須致力于提升核心競(jìng)爭(zhēng)力,創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)必須動(dòng)態(tài)均衡,創(chuàng)新發(fā)展必須加強(qiáng)配套機(jī)制建設(shè),監(jiān)管工作必須跟上創(chuàng)新步伐。
　　張育軍對(duì)今年的券商創(chuàng)新重點(diǎn)--資管、債券、資產(chǎn)證券化、柜臺(tái)及機(jī)構(gòu)設(shè)置五項(xiàng)工作作出部署。對(duì)于資管業(yè)務(wù),張育軍表示,下一階段,證券公司要更加注重發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì),提升主動(dòng)投資、主動(dòng)管理、自主設(shè)計(jì)產(chǎn)品的能力,加快改變主要依靠通道業(yè)務(wù)進(jìn)行擴(kuò)張的模式,努力實(shí)現(xiàn)與其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的差異化競(jìng)爭(zhēng),尤其要注意控制通道業(yè)務(wù)可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。
　　債券業(yè)務(wù)方面,張育軍表示,對(duì)涉及證券公司的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決配合相關(guān)部門依法查處。證券公司更應(yīng)當(dāng)高度重視此次暴露出來的問題,對(duì)債券業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查,有問題要整改,健全內(nèi)控機(jī)制建設(shè),防范各種利益輸送、違規(guī)代持、賬外經(jīng)營等違反監(jiān)管高壓線的行為。
　　談到資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),他表示,證券公司應(yīng)集中力量扎實(shí)穩(wěn)妥地開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。其中特別要注意加強(qiáng)基礎(chǔ)資產(chǎn)管理,保證基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量和安全;提高資產(chǎn)定價(jià)能力;產(chǎn)品設(shè)計(jì)不能過度復(fù)雜化,保證投資者真正理解產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特性;注意投資者適當(dāng)性管理。
　　就柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn),張育軍表示,目前證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)還處于試點(diǎn)階段,不要一哄而上。在試點(diǎn)過程中,切記不能將柜臺(tái)市場(chǎng)辦成類交易所,柜臺(tái)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)主要是證券公司與客戶之間的非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品交易,而不是證券公司提供撮合交易的平臺(tái);嚴(yán)守柜臺(tái)市場(chǎng)的私募性質(zhì),落實(shí)合格投資者制度;加強(qiáng)對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控,及時(shí)甄別和處置潛在的風(fēng)險(xiǎn),防止風(fēng)險(xiǎn)外溢。
　　對(duì)于組織創(chuàng)新與機(jī)構(gòu)管理,張育軍表示,證券公司應(yīng)審慎決定分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、布局和業(yè)務(wù)范圍,要在分支機(jī)構(gòu)層面建立規(guī)范、高效的信息隔離墻制度,防范業(yè)務(wù)交叉引發(fā)的利益沖突;加強(qiáng)人員管理,嚴(yán)禁私自銷售產(chǎn)品、私設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行利益輸送等違規(guī)行為;密切關(guān)注分支機(jī)構(gòu)環(huán)節(jié)的新風(fēng)險(xiǎn)、新問題,對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)開戶、代銷金融產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)一定要做到“制度、風(fēng)控先行一步”,引導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)以規(guī)范求生存、以專業(yè)求發(fā)展,防止低層次的惡性競(jìng)爭(zhēng)。
　　除了上述五項(xiàng)重點(diǎn)工作,張育軍還提到還應(yīng)當(dāng)扎實(shí)推進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、場(chǎng)外市場(chǎng)等各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
　　張育軍表示,今年年初證券業(yè)協(xié)會(huì)組織行業(yè)初步研究提出了10條35項(xiàng)新的創(chuàng)新任務(wù),目前并不急于匆忙推出。監(jiān)管部門將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)展情況,不斷完善監(jiān)管制度,適時(shí)推出符合行業(yè)需要的新政策、新舉措,為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。各種創(chuàng)新舉措必然會(huì)成熟一項(xiàng)推出一項(xiàng)。

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