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上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上期所）近日通報(bào)2024年上半年監(jiān)管情況。上半年，上期所共處理異常交易行為182起，處理涉嫌違規(guī)交易線索43起，對(duì)7起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對(duì)價(jià)格的影響，嚴(yán)查破壞價(jià)格正常形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

異常交易管理方面，上半年，上期所共處理異常交易行為182起，其中，自成交114起，大額報(bào)撤單13起，日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)量超限55起，對(duì)1名客戶和55個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施。

實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。上半年，共對(duì)3383組7631個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)2606組3050個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。上期所對(duì)34組82個(gè)客戶采取了限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)監(jiān)管措施。

違規(guī)行為處理方面，上半年，上期所共處理涉嫌違規(guī)線索43起并采取相關(guān)自律監(jiān)管措施，共對(duì)7起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

上半年，上期所向全體期貨公司會(huì)員發(fā)送《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶開(kāi)戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，強(qiáng)調(diào)各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)實(shí)名制開(kāi)戶、交易者適當(dāng)性管理要求，認(rèn)真履行開(kāi)戶實(shí)名制審核義務(wù)，確保賬戶實(shí)名制的有效落實(shí)，切實(shí)做好開(kāi)戶環(huán)節(jié)交易者教育及風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，確保交易者了解交易所各項(xiàng)風(fēng)控措施以及實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理和程序化交易報(bào)備等要求。

上期所提醒期貨市場(chǎng)參與者，一是市場(chǎng)參與者應(yīng)自覺(jué)遵守法律法規(guī)，避免相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。《期貨和衍生品法》已對(duì)出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場(chǎng)參與者要加強(qiáng)對(duì)自身賬戶的管理，符合實(shí)際控制關(guān)系的應(yīng)如實(shí)申報(bào)。