中國(guó)資本市場(chǎng)加快法治建設(shè)步伐 2023年有色上市企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)仍處高位
2024年09月05日 15:10 1910次瀏覽 來(lái)源: 中國(guó)有色金屬報(bào) 分類: 重點(diǎn)新聞 作者: 張弦
8月31日,第十七屆中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇暨中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)發(fā)布會(huì)在北京舉行。本屆峰會(huì)由中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院和賽尼爾法務(wù)智庫(kù)共同主辦。會(huì)上發(fā)布了《2023中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)》并作了專家解讀。來(lái)自中央企業(yè)、北京仲裁委員會(huì)、中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)等部門和機(jī)構(gòu)的專家作主旨演講。
近年來(lái),隨著全面依法治國(guó)的深入推進(jìn),資本市場(chǎng)法治建設(shè)也不斷加強(qiáng)。2023年作為黨的二十大精神全面貫徹的開(kāi)局之年,也是后疫情時(shí)代經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展的關(guān)鍵一年,中國(guó)資本市場(chǎng)法治建設(shè)步伐更加堅(jiān)定。
“今年黨的二十屆三中全會(huì)《決定》也指明了資本市場(chǎng)的發(fā)展方向,我們注意到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的日益復(fù)雜與監(jiān)管政策的不斷強(qiáng)化,正以前所未有的力度昭示著對(duì)證券違法活動(dòng)零容忍的堅(jiān)定決心,這深刻體現(xiàn)了法治市場(chǎng)建設(shè)的不懈追求與強(qiáng)大動(dòng)能。”中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副院長(zhǎng)朱曉娟表示。
2019年—2023年上市公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平趨勢(shì)
2019年—2023年上市公司整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平趨勢(shì)報(bào)告指出,去年以來(lái),在外部不確定性上升、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不穩(wěn)固、資本市場(chǎng)從嚴(yán)治市、市場(chǎng)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”大背景下,我國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平有所反彈。2023年中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為25.573,比上一年上升1.04%。2023年國(guó)有控股上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為24.780,比去年上升2.82%。
據(jù)了解,2023年有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、采礦業(yè)、金屬制品業(yè)等上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平仍然高于市場(chǎng)均值。而符合新發(fā)展理念,綠色低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)行業(yè),法律風(fēng)險(xiǎn)水平總體較低。5年來(lái),廢棄資源綜合利用業(yè)風(fēng)險(xiǎn)水平持續(xù)下降。2023年廢棄資源綜合利用業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù),較5年前下降43.3%。
同時(shí),上市公司間風(fēng)險(xiǎn)水平差異基本與上年持平,反映出在近年來(lái)持續(xù)強(qiáng)監(jiān)管下,大部分上市公司日趨重視依法治企合規(guī)經(jīng)營(yíng)。“大部分企業(yè)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的接受,以及對(duì)自身經(jīng)營(yíng)管理正進(jìn)行內(nèi)在調(diào)整與適配。”賽尼爾法務(wù)智庫(kù)副總裁史志偉表示。
在依法從嚴(yán)治市背景下,2023年上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大幅反彈,創(chuàng)10年新高。分項(xiàng)指標(biāo)值達(dá)0.871,較上年度上升60.3%。違規(guī)事件由2022年723件,大幅上升至2023年1225件。與此同時(shí),10年來(lái)業(yè)務(wù)多元化上市公司數(shù)量大幅減少,上市公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)10年新低。2023年,上市公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分項(xiàng)指標(biāo)值連續(xù)兩年下降,該分項(xiàng)指標(biāo)值達(dá)0.089,較上年度下降44.7%,反映出更多上市公司聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù)的趨勢(shì)。
“一般而言,專注于單一行業(yè)的企業(yè),由于其長(zhǎng)期的固定經(jīng)營(yíng)模式,在公司渠道運(yùn)營(yíng)及整體業(yè)務(wù)運(yùn)作上都趨于成熟,相對(duì)于同時(shí)進(jìn)入不同行業(yè)的多元化企業(yè)而言,具有較低的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。”史志偉表示。“對(duì)于公司治理合規(guī)的重視和調(diào)整優(yōu)化,依托國(guó)內(nèi)大循環(huán)聚焦主營(yíng)業(yè)務(wù)。作為企業(yè),要能洞察趨勢(shì)、順應(yīng)趨勢(shì),加強(qiáng)依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng),為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展積蓄力量。”
另一方面,符合新質(zhì)生產(chǎn)力特點(diǎn)的行業(yè),如人工智能大模型、航空航天設(shè)備制造業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè),以及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、專精特新等行業(yè),法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較低。科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)和專精特新行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平,5年來(lái)均低于上市公司平均水平,同時(shí)資產(chǎn)收益率、利潤(rùn)率優(yōu)于上市平均水平。
本年度的上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)揭示了許多新興法律挑戰(zhàn)與趨勢(shì),充分說(shuō)明了法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的生命線。“2018年我們大力推進(jìn)合規(guī)管理之后,法律合規(guī)在企業(yè)中都成為特別關(guān)注的對(duì)象,包括2022年國(guó)資委出臺(tái)的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》,代表中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)代治理走進(jìn)了一個(gè)新的歷史階段。”中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)常保國(guó)表示。
當(dāng)天下午,大會(huì)還舉行了以新公司法實(shí)施過(guò)程中的熱點(diǎn)問(wèn)題、涉外法律風(fēng)險(xiǎn)防控與重大爭(zhēng)議解決、數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與人工智能應(yīng)用以及企業(yè)法務(wù)管理的新趨勢(shì)、新實(shí)踐等為主題的相關(guān)分論壇。
責(zé)任編輯:任飛
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